多措并举提升公司科学治理水平
来源:中国航空报

 中航技把国企改革三年行动作为完善公司治理的重要契机,认真学习习近平总书记关于国有企业改革发展的重要论述和指示精神,深入贯彻落实有关完善中国特色现代企业制度的改革要求,在集团公司改革办的悉心指导下,精密部署、体系化完善中国特色现代企业制度,不断提升公司科学治理水平。
  坚持“两个一以贯之”,构建权责清晰的治理架构
  坚持加强党的领导与完善公司治理相统一。
  一是在本部及下属子企业,实现100%落实“党建入章程”,将党委“把方向、管大局、促落实”的功能定位写入公司“根本法”;进一步明晰党委在公司治理中的职权范围,确立重大管理事项必须经党委前置研究的议事程序。
  二是制订或修订《党委议事规则》《党委前置研究讨论重大经营管理事项清单》《党委研究讨论决策事项清单》《“三重一大”决策实施办法》等规章制度,为党委行权履职提供制度保障。
  三是落实“双向进入、交叉任职”,党委委员进入经理层和董事会并实现“董书法”一人担任。
  加强董事会建设、规范董事会运行。
  一是在应建范围内,本部及下属企业全部依法合规设立董事会,实现外部董事占多数。中航技本部董事会由7名董事组成,其中4名外部董事由集团公司选派,或熟悉航空军贸业务特点,或在企业经营管理、财务管理、法律合规等方面具有丰富的工作经验,保障董事会科学有效决策;充分结合下属企业经营管理实际,选派投资管理、财务管理、法律合规方面具有丰富工作经验的外部董事进入易发公司董事会,实现董事会“配齐建强”。
  二是结合落实董事会职权改革部署,在本部及下属企业制订或修订《公司章程》《董事会议事规则》《“三重一大”决策实施办法》《董事会研究讨论决策事项清单》《落实董事会职权实施方案》等规章制度,为董事会充分发挥“定战略、作决策、防风险”的作用提供制度保障。根据实际需要,设置了审计、风险与合规管理专门委员会,并制定相应的工作规范;设立董监事工作办,配备董事会秘书和工作人员,为董事会日常工作提供行政支持。
  保障经理层依法行权履职。一是在本部及下属子企业全面建立董事会向经理层授权的管理机制,制定《董事会授权管理办法》,依托《决策结构清单》明确具体授权事项。
  二是更新完善《公司章程》《总经理办公会议事规则》《总经理办公会研究讨论决策事项清单》等配套制度,进一步明确经理层“谋经营、抓落实、强管理”的功能定位和职权边界。
  三是建立总经理向董事会报告机制,每季度董事会由总经理向董事会报告经营管理情况及重要事项落实情况;建立“三重一大”事项执行情况跟踪督办和季度报告机制,按季度向党委(班子)成员报告,按年度向董事会报告,强化决策部署的全流程管理。
  按照两个“1+N”,“两步走”体系化搭建中国特色现代企业制度
  党中央、国务院、国家部委、集团公司对完善中国特色现代企业制度提出了一系列新的要求、制定了一系列改革举措,必须把这些精神要求、改革举措与中航技实际经营管理工作紧密结合,体系化搭建企业制度基础,才能使各项制度之间有机衔接、紧密配合、形成合力,确保改革发挥实效。
  一是搭建以《公司章程》为基础,以《“三重一大”实施办法》《股东会议事规则》《党委议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理办公会议事规则》《落实董事会职权实施方案》《董事会授权管理办法》等为支撑的“1+N”治理制度体系。该制度体系有效对标和承接上级机关最新要求和改革举措,实行一揽子完善更新,确保各项制度既能覆盖全局又能各有侧重、紧密衔接,做到有法可依、有章可循。
  二是以决策结构清单为基础,以党委前置研究讨论重大经营管理事项清单、各决策主体研究讨论决策事项清单为支撑的“1+N”清单化管理体系。该清单化管理体系是对“1+N”制度体系的进一步承接和具体化、实操化,收录了公司经营管理中的重要决策事项100余项,并对每个具体事项的决策流程、是否党委前置审议、是否由董事会授权经理层决策、是否属“三重一大”、是否需要法律审核、是否需要专项风险评估进行明确,使各类上级要求紧密结合公司实际、有效落地。
  依托合规体系建设,筑牢规章制度建设和执行“防火墙”
  中航技以合规体系建设为抓手,全面梳理各项规章制度的风险漏洞,为经营管理提供更加科学合规的行动指南。
  一是开展制度大检查。全面梳理公司治理、合同管理、出口管制、军贸物流、海外机构等12个重点领域各项规章制度的风险漏洞。累计对243份内部规章制度进行“体检”,提出包括《公司章程》《合同财务评审办法》《投资管理办法》《境外机构风控合规管理办法》等30余个规章制度的制订、修改、废止建议,推进制度建设覆盖公司经营管理全局。在这个过程中,进一步完善和拓展了“1+N”治理制度体系。
  二是结合外部法律法规、集团公司规定及公司现行的各项制度,建立12个重点领域的基础合规风险库。累计识别风险点1187条,其中重点风险193条。以公司治理基础风险库为例,详细梳理了“三重一大”决策管理、法人授权管理等四大方面10条重点流程,给出了各流程中潜在的38类合规风险及57个风险行为描述、违规责任后果,按“高、中、低”三档划分风险等级,并列出合规依据及合规义务来源、明确各风险点责任主体。基础风险库的建立,有效为业务、管理各项规章制度的落地执行提供合规指导。
  通过改革三年行动,中航技的中国特色现代企业制度基础更加稳固、公司科学治理水平进一步提升、防范风险能力有效加强,为公司长远发展提供了坚实保障。